2020年证券从业《法律法规》考点：应了解的投资者信息

发布时间：2020-10-09 17:34:38 来源：互联网

小编为大家整理好了2020年证券从业《法律法规》考点：应了解的投资者信息，大家要记得学习，2020年证券从业资格考试备考，各位考生不要忽略教材中的知识点内容。考生们可以运用书题结合的方法备考。

证券从业资格考试知识点。根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;

(5)风险偏好及可承受的损失;

(6)诚信记录;

(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

(8)法律法规、自律规则规定的投资者准人要求相关信息;

(9)其他必要信息。

鸟欲高飞先振翅，人求上进先读书。祝愿各位考生都能早日通关，尽快取证。证券从业资格考试考点为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。