2020证券从业资格《法律法规》考点：对高级管理人员的要求

发布时间：2020-11-18 13:53:32 来源：互联网

小编为大家整理好了2020证券从业资格《法律法规》考点：对高级管理人员的要求，大家要记得学习，11月证券从业资格考试临近，备考正在进行中，考生们要认真备考复习，争取能够在考试中考取一个满意的成绩。

证券从业考试知识点。证券从业资格《证券市场基本法律法规》对高级管理人员的要求

【总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员】

证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。

证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。

证券从业考试考点为大家整理好了，快来练习吧，证券从业资格考试备考，各位考生要克服各种问题。要学会从过去的错误学习教训，而非依赖过去的成功。希望大家能够在这一次的考试中顺利取得证书。