2020年9月中国香港证券从业资格考试纲要

发布时间：2020-11-02 17:57:07 来源：互联网

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考试纲要

卷一基本证券及期货规例

第1章：中国香港金融业监管概览

第2章：相关中国香港法例及新《公司条例》的原则

第3章：《证券及期货条例》

第4章：发牌及注册与附属法例

第5章：业务操守与客户关系

第6章：业务运作与常规

第7章：在中国香港交易所的参与

第8章：企业融资及证监会的认可产品

第9章：市场失当行为及不当交易行为

卷二证券规例

第1章：监管架构

第2章：相关附属法例的规定

第3章：证券业务管理及监管

第4章：买卖于中国香港联合交易所有限公司（“联交所”）交易的证券

第5章：其他证券活动

第6章：交易所买卖的期权及场外衍生工具

第7章：市场失当行为及不当交易手法

卷六资产管理规例

第1章：一般监管架构

第2章：后勤部门的监察事宜

第3章：资产管理规例

第4章：失当行为

卷十六保荐人(代表)

第1章：一般架构

第2章：《上市规则》及首次公开招股上市程序

第3章：筹备首次公开招股的任务

第4章：筹备上市申请

第5章：尽职审查

第6章：于刊发招股章程后

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