2023年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、基金销售业务信息管理平台不包括（）。【单选题】

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.应用系统的支持系统

D.综合业务系统

正确答案:D

答案解析:选项D正确，证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

2、对基金投资人进行风险承受能力调查，采用问卷等进行调查的，（）应当制定统一的问卷格式。【单选题】

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确，对基金投资人进行风险承受能力调查，采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式。

3、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。【单选题】

A.12

B.24

C.36

D.48

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

4、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当包括的内容没有（）。【单选题】

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置

C.对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式

D.对基金投资人承诺最低收益

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（2）对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；（3）对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；（4）对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（5）对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；（6）投资者适当性管理的保障措施。

5、基金销售后台业务系统基本功能不包括（）。【单选题】

A.提供交易清算、资金处理的功能

B.记录基金产品信息

C.记录基金管理人信息

D.基金投资人风险承担能力调查

正确答案:D

答案解析:选项D正确，后台管理系统应当符合以下要求：（1）能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能。（2）能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息。（3）对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为。（4）具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。（5）具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

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