20年基金从业资格《基金法律法规》考试真题

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一、单项选择题

1、中国证券投资基金业协会的权力机构是()。

A、会员大会

B、监事会

C、理事会

D、会长办公室

答案：A

解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。

2、()作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.居民

答案：C

解析：机构投资者是指用自有资金或者筹集客户的资金进行投资的法人机构，金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

3、根据股票性质的不同，其市盈率、市净率通常较高的股票是指()。

A.成长型股票

B.中盘股票

C.价值型股票

D.稳定型股票

答案：A

解析：根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低。成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。

4、基金销售机构管理客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存()年。

A.5

B.3

C.20

D.15

答案：D

解析：基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持15年。

5、基金公司合规管理工作的负责人应为()。

A.公司董事长

B.司监事长

C.司总经理

D.司督察长

答案：D

解析：基金公司合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制矮员会，公司督察长负责合规管理工作。

6、在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是()。

A.交易型开放式指数基金(ETF)

B.封闭式基金

C.上市开放式基金(LOF)

D.分级基金母份额

答案：D

解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)及分级基金子份额。

7、下列组织中，()决定督察长的聘任、解聘和考核决定其薪酬待遇。

A.董事会

B.监事会

C.股东会

D.总经理

答案：A

解析：董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度，应以合规运作为主要标准，促进提高公司合规管理的有效性。

8、关于A基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序，以下表述错误的是()

A.需要健全普通投资者的回访制度

B.部已制定相关制度和程序，需要分支机构再自行制定相关的制度和程序

C.需要建立档案对销售人员进行管理

D.需要对销售人员进行专门的培训

答案：B

9、某上市公司董事长王某严重违法失信被中国证监会采取市场禁入措施中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台对其进行专项公示该专项公示期为()，自()起算。

A.1年，处罚之日

B.2年，处罚之日

C.1年，公示之日

D.2年，公示之日

答案：C

解析：根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条规定中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。

10、关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述锚误的是().

A.应披露投资贵金属、股笮期货、国债期货等情况

B.披露期末按市值占比排序的所有债券明细

C.应披露期末基金资产组合

D.披露期未按市值占比排序的所有股票明细

答案：B

解析：基金投资组合报告的披露内容包括：(1)期未基金资产组合：(2)期未按行业分类的股票投资组合;(3)期未按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细：(4)报告期内股票投资组合的里大变动：(5)期未按券种分类的债券投资组合;(6)期未按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细)：(7)投资贵金属、股指期货、国债期货等情兄;(8)投资组合报告附注等。故本题选B选项。

11、关于基金公司内部控制制度，以下描述错误的是())。

A.内部控制的核心是风险控制

B.风险适度的前提下，确保基金份额持有人利益最大化

C.制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点

D.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点

答案：B

解析：基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：(1)合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随看有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

二、组合型选择题

1、封闭式基金上市交易的条件包括()。

Ⅰ、基金合同期限5年以上

Ⅱ、金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅲ、基金份额持有不少于1000人

Ⅳ、公司自有资金认购不少于1000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

答案解析：封闭式基金份额上市交易应当符合的条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

2、关于公募证券投资基金的投资范围，以下说法正确的是()。

Ⅰ、可以投资上市交易的股票

Ⅱ、可以投资中国证监会规定的证券衍生品种

Ⅲ、可以作为普通合伙人投资有限合伙公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

解析：我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

3、基金管理人内部控制的目标包括()).

Ⅰ.保证公司经营运作遵规守法

Ⅱ.防范和化解经营风险，实现公司持续盈利

Ⅲ.确保基金和管理人财务真实

Ⅳ.确保基金和管理人信息披露真实

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：基金管理人的内部控制目标包括：(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;(二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展;(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

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