期货从业考试真题：期货法律法规

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1、期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。

A. 中国证监会

B. 拟迁出地中国证监会派出机构

C. 拟迁入地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

2、中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。

A. 作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

B. 作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

C. 作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

D. 作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料

3、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A. 客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓

B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C. 期货交易所实行当日无负债结算制度

D. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户

4、期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。

A. 经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理

B. 实行集中统一管理

C. 经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理

D. 与他人合资，合作经营管理分支机构

5、期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由( )向中国期货业协会申请从业资格。

A. 所在机构

B. 个人

C. 中国证监会派出机构

D. 地方期货业协会

6、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是( )。

A.期货经纪合同有效， 小王承担交易结果，公司无须返还资金

B.期货经纪合同无效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C.期货经纪合同无效， 小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资资金

D.期货经纪合同有效， 小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金

7、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定

8、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是().

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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