2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题：第二章

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1.证券公司董事会每年至少召开( )次会议。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】 B

【解析】证券公司董事会每年至少召开两次会议。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。会议记录应依法保存。

2.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】 D

【解析】财务顾问主办人应该最近 36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

3.证券公司董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避，该次董事会会议由( )即可举行。

A.过半数的董事出席

B.经 2/3董事出席

C.过半数的无关联关系董事出席

D.经 1/4无关联关系董事出席

【答案】 C

【解析】证券公司董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行。

4.董事会表决有关关联交易的议案时，出席董事会的无关联关系董事人数不足( )人的，应当将该事项提交股东(大)会审议。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】 C

【解析】证券公司出席董事会的无关联关系董事人数不足 3人的，应当将该事项提交股东(大) 会审议。

5.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A. 合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D. 量化的风险控制指标

【答案】 D

【解析】全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。故本题选 D选项。

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