2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题：第三章

乐考网编辑为考生发布“2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题：第三章”，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

1.下列证券公司经营融资融券业务做法中，正确的是( )。

. 甲证券公司经营融资融券业务向客户进行利益输送

Ⅱ . 乙证券公司就融资利率、融券费率的相关问题与客户自主商定

Ⅲ . 丙证券公司在为客户办理合约展期前，对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行了评估

Ⅳ . 丁证券公司与客户签订融资融券合同前，向客户讲解业务规则和合同内容，明确告知客户权利、义务以及风险等

A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

【答案】 D

【解析】 证券公司经营融资融券业务的禁止行为之一是进行利益输送。证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的期限;融资利率、融券费率由证券公司与客户自主商 定。证券公司在为客户办理合约展期前，应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估。证券公司与客户签订融资融券合同前，应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容，明确告知客户权利、义务及风险，特别是关于违约处置的风险控制安排等。

2.金融产品代销机构向客户推介的金融产品存在( )情形时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

Ⅰ . 流动性较低、透明度较低

Ⅱ . 损失可能超过购买支出

Ⅲ . 不易理解的

Ⅳ . 期限较长的

A. Ⅰ 、 Ⅲ

B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

【答案】 D

【解析】 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

3.下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。

Ⅰ . 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

Ⅱ . 按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

Ⅲ . 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ . 申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

B. Ⅰ 、 Ⅱ

C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

【答案】 C

4.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。

Ⅰ . 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

Ⅱ . 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

Ⅲ . 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

Ⅳ . 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A. Ⅲ 、 Ⅳ

B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C. Ⅰ 、 Ⅱ

D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

【答案】 B

5.证券金融公司的资金可以用于( )。

Ⅰ . 购买银行存款

Ⅱ . 购买国债

Ⅲ . 购买证券投资基金份额

Ⅳ . 购置自用不动产

A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

【答案】 D

【解析】 证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款;购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。

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