《法律法规》证券公司业务规范口诀（第二节）

发布时间：2021-06-17 11:15:42 来源：互联网

我们都知道证券从业法律法规相较基础知识来说，记忆量大，导致我们在备考时要么记不住，要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻，后续回忆起来也更不容易弄混。

第二节证券投资咨询

4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的原则

①独立原则

②客观原则

③公平原则

④审慎原则

口诀：赌(独)客公审

5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务基本原则

①守法合规

②诚实信用

③忠实客户利益

口诀：忠、诚、守法

6、以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求

①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;

②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;

③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;

④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖实际功能的，应当说明其方法和局限性。

口诀：来源不明有风险，功能不全有局限

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