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科目 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从事证券服务业务禁止行为
发布时间：2020-12-22 13:49:58 来源：互联网
乐考网小编发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从事证券服务业务禁止行为”，备考证券从业资格考试的考生们可以参考学习使用。小编也将持续为考生发布更多证券从业资格相关考点，本文内容如下：
证券从业资格《证券市场基本法律法规》从事证券服务业务禁止行为
《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资；
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十六条规定，证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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