2023年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、下列属于公司制基金管理人关于报酬的激励机制有（）。【单选题】

A.不可以参与投资利润分成

B.工资+绩效，可以参与投资利润分成

C.普通合伙人以约1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为2%~20%

D.原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成

正确答案:B

答案解析:公司制基金管理人报酬的激励机制：工资+绩效，可以参与投资利润分成信托制基金管理人报酬的激励机制：原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人报酬的激励机制：普通合伙人以约1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为2%~20%

2、合伙人会议是指由（）合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。【单选题】

A. 1/3以上

B.1/2以上

C.2/3以上

D.全体

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。

3、项目在境内申报上市在编制项目申请文件的流程中文件内容有（）。Ⅰ. 项目的背景和必要性、基本情况和财务状况Ⅱ. 项目的技术基础、研发方案、研发条件落实情况Ⅲ. 投资估算及筹措资金状况Ⅳ. 项目财务分析、经济分析及主要指标【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:编制项目申请文件内容：项目的背景和必要性、基本情况和财务状况；项目的技术基础、研发方案、研发条件落实情况；投资估算及筹措资金状况；项目财务分析、经济分析及主要指标。

4、公司型基金的公司章程必备条款包括（ ）。Ⅰ.一致性Ⅱ.份额信息备份Ⅲ.报送披露信息Ⅳ.章程的修订【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，公司章程的必备条款包括：基本情况；股东出资；股东的权利义务；入股、退股及转让；股东大会（股东会）；高级管理人员；投资事项；管理方式；托管事项；利润分配及亏损分担；税务承担；费用和支出；财务会计制度；信息披露制度；终止、解散及清算；章程的修订；一致性；份额信息备份；报送披露信息；等等。

5、下列投资者中，（ ）视为合格投资者。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:以下投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。（Ⅰ项属于）（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。（Ⅱ项属于）（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。（Ⅲ项属于）（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。（Ⅳ项属于）

6、由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解，并且经验相对丰富，（）经常作为管理顾问，帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会。【单选题】

A.管理人

B.证券公司

C.托管人

D.监管人

正确答案:A

答案解析:由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解，并且经验相对丰富，基金管理人经常作为管理顾问，帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会。

7、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是（）。【单选题】

A.内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石

B.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内

C.信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

D.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的可以不用加以改进、更新

正确答案:D

答案解析:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括下列要素：内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。

8、以下已上市企业股份转让流程中说法错误的是（）。【单选题】

A.出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准

B.股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议

C.由基金监管机构审理合同及附件，并办理交割手续

D.由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续

正确答案:C

答案解析:已上市企业股份转让流程:（1）召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。（2）出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。（3）出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准。（4）评估、验资。出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的，需到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。（5）出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会，按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会，并形成股东大会决议。（6）股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议。（7）出让方和受让方签定股权转让合同。（8）由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续。（9）到各有关部门办理变更、登记手续。

9、基础设施建设具有（）的特点，与产业投资基金中长期投资的特点相符合。【单选题】

A.资金需求量小、建设期长

B.资金需求量大、建设期长

C.资金需求量小、建设期短

D.资金需求量大、建设期短

正确答案:B

答案解析:基础设施建设具有资金需求量大、建设期长的特点，与产业投资基金中长期投资的特点相符合。

10、以下关于基金估值的说法正确的是（）。【单选题】

A.基金的估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程

B.基金资产估值的主要目的是确保基金资产的安全完整

C.基金的估值是通过对基金所拥有的部分资产及部分负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程

D.基金估值不是确定基金资产公允价值的过程

正确答案:A

答案解析:基金的估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程；基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!