2020基金从业资格考试私募股权投资基金考点习题：股权投资基金的投资后管理

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1、股权投资基金投资后管理的主要内容包括()。

Ⅰ.对被投资企业进行尽职调查

Ⅱ.对被投资企业进行的项目监控活动

Ⅲ.对被投资企业提供增值服务

Ⅳ.对被投资企业提供估值服务

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

2、下列不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是()。

A、日常联络和沟通工作

B、关注被投资企业经营状况

C、审计被投资企业的财务核算

D、参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

3、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括()。

A、决定公司上市、增资、减资、利润分配

B、审批重大关联交易

C、批准公司年度财务预算与决算

D、聘任和解聘公司董事

4、监事会负责监督公司()等的行为是否符合法律法规和公司章程的规定。

Ⅰ.股东

Ⅱ.董事

Ⅲ.高级管理人员

Ⅳ.关键员工

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

5、股权投资基金不仅要密切关注的被投资企业的内部问题，还要关注其外部预警信号，下列不属于需要关注的外部预警信号的是()。

A、企业生产所需技术的变化

B、企业家回避接触

C、企业所处行业的变化

D、政府政策的变动

6、在投资后项目监控方面，股权投资基金需要对被投资企业的()等指标重点关注。

Ⅰ.经营指标

Ⅱ.管理指标

Ⅲ.财务指标

Ⅳ.市场信息追踪指标

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

7、股权投资基金投资后项y监控的市场信息追踪指标主要包括()。

Ⅰ.产品市场前景和竞争状况

Ⅱ.产品销售与市场开拓情况

Ⅲ.经第三方了解的企业经营状况

Ⅳ.相关产业动向及政府政策变动情况

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、在某些情况下，股权投资基金在投资时以()作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将相应的证券转换为普通股，相应增加在股东大会(股东会)或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。

Ⅰ.可转换优先股

Ⅱ.可转换债券

Ⅲ.可交换债券

Ⅳ.债券回购

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程，并协助其建立以()为基本理念的现代财务管理体系。

A、规范管理、控制风险

B、结构合理、财务透明

C、程序合规、安全有效

D、改革创新、精确公正

10、关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容，下列说法错误的是()。

A、投资人可以作为管理顾问，帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会也可以较早觉察到企业未来可能出现的问题，降低企业的运行风险

B、股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程，并协助建立现代财务管理体系

C、股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助被投资企业选择合适的时机上市或者发行债券，为其提供再融资服务

D、股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，帮助被投资企业进行一系列并购或上市/挂牌前的准备工作，并开展上市/挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场

参考答案及解析：

1、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。通常，股权投资基金投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动;第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务，增值服务包括帮助企业规范财务管理系统、完善公司治理结构、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合、为企业提供管理咨询服务。

2、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。股权投资基金管理人一般通过以下渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;(2)关注被投资企业经营状况;(3)日常联络和沟通工作。

3、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。选项C批准公司发展战略属于董事会的职责。

4、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。监事会对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。

5、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查投资后管理概述。股权投资基金要密切关注被投资企业关于企业生产所需技术的变化、企业所处行业的变化及政府政策的变动等外部预警信号。

6、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查投资后项目监控。为了使被投资企业健康发展，特别是为了规避企业家的道德风险，股权投资基金通常采取各项具体措施对被投资企业进行监控。在投资后项目监控方面，需要重点关注的指标有：经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标。

7、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查投资后项目监控。股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括：产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政府政策变动情况等。

8、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查投资后项目监控。在某些情况下，股权投资基金在投资时以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债权转换为普通股，相应增加在股东大会(股东会)或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。

9、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查增值服务。股权投资基金能够帮助被投资企业建立规范的会计账户处理流程，并协助其建立以规范管理、控制风险为基本理念的现代财务管理体系。

10、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查增值服务。选项D，股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，帮助被投资企业进行一系列并购或上市/挂牌前的准备工作，引入证券公司开展上市/挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场。

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