基金从业资格考试《基金法律法规》练习题库（三）

练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了基金从业资格考试《基金法律法规》练习题库（三），学习的每一步都至关重要，要相信每一发奋努力的背后，必有加倍的赏赐。

1.证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用，但下列陈述不属于证券投资基金作用的是().

A.拓宽了中小投资者的投资渠道

B.有利于证券市场的稳定发展

C.推动股票指数持续上升

D.优化金融结构，促进了经济增长

答案： C

解析： 基金也在金融体系中的作用包括：一、为中小投资者拓宽了投资渠道;二、优化金融结构，促进经济增长;三、有益于证券市场的稳定和健康发展;四、完善金融体系和社会保障体系。

2.下列不属于基金客户服务原则的是()。

A.依法监管原则

B.安全第 一原则

C.专业规范原则

D.客户至上原则

答案： A

解析： 基金客户服务原则包括：

①客户至上原则;

②有效沟通原则;

③安全第 一原则;

④专业规范原则。

3.()是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化力投资的重要渠道。

A.政府

B.金融机构

C.中央银行

D.企业

答案： B

解析： 金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

4.关于ETF，以下描述不正确的是()。

A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间

B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份

C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式

D.申购、赎回申请提交后不得撤销

答案： B

解析： 一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份。

5.基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.10

B.30

C.20

D.60

答案： B

解析： 基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

6.投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

答案： B

解析： 投资者T日提交认购申请后，可于 T+2 日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

7.开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。

A.3

B.6

C.1

D.9

答案： B

解析： 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。

8.假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为()份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

答案： D

解析： 折算比例=(3127000230.953013057000)(966.451000)=1.09384395，该投资者折算后的基金份额=50001.07384395=5369.22份。

9.()是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A.诚实守信

B.忠诚尽责

C.守法合规

D.专业审慎

答案： C

解析： 守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

10.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立、基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

答案： C

解析： 体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。

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