2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟习题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、从事技术、风险监控、合规管理的人员经过申报以后，可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

2、公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。【多选题】

A.本次重组的交易背景及交易进程

B.本次重组交易方案的主要内容

C.本次重组方案实施效果

D.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》的规定，上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程（A项正确）、交易方案主要内容（B项正确）、存在的主要问题以及相应解决措施（D项正确）、方案实施效果（C项正确）等。

3、基金财产的债务由（）承担。【单选题】

A.基金管理人管理的其他基金的财产

B.基金财产本身

C.基金管理人固有财产和基金财产本身共同

D.基金管理人固有财产

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。【多选题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.商业银行

D.证券登记结算机构

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构（D正确）、商业银行（C正确）分别开立账户。

5、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。【多选题】

A.规模失控

B.决策失误

C.越权操作

D.账外经营

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

6、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。【单选题】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

7、证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务3年以上。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级机构的从业人员应当符合中国证监会及相关自律组织证券从业人员管理相关规定。证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务3年以上。

8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。【多选题】

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易资金交收账户

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户（A正确）和客户信用交易担保资金账户（C正确）。

9、下列关于有限责任公司和股份有限公司，说法错误的是（）。【单选题】

A.有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司的股东人数无上限

B.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

C.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

D.有限责任公司股份转让相对便捷、自由

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：（1）在股份人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限；（2）在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由；（3）股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可以。

10、证券公司从事代销金融产品，相关的资格要求有（）。【多选题】

A.证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格

B.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

C.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.证券公司从事代销金融产品活动的人员，从事基金销售业务还应当取得基金销售业务资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事代销金融产品的资格要求：（1）业务资格。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务；（2）从业人员资格。证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!