2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点习题及答案4

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1、下列选项中，属于另类投资的是()。Ⅰ.固定收益率资产Ⅱ.对冲基金Ⅲ.私募股权Ⅳ.大宗商品

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A

解析：另类投资，是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。目前，另类投资没有统一的定义，通常包括私募股权、房产与商铺、矿业与能源、大宗商品、基础设施、对冲基金、收藏市场等领域。

2、下列关于股票性质的说法中，正确的是()。Ⅰ.股票是有价证券、要式证券Ⅱ.股票是证权证券、资本证券Ⅲ.股票是综合权利证券Ⅳ.股票是物权证券、债权证券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A

解析：股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。

3、下列选项中，属于内在价值法的是()。Ⅰ.自由现金流量贴现模型Ⅱ.市盈率模型Ⅲ.股利贴现模型Ⅳ.超额收益贴现模型

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： B

解析：内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。具体又分为股利贴现模型、自由现金流量贴现模型、超额收益贴现模型等。市盈率模型属于相对价值法。

4、私募股权投资基金的组织结构包括()。Ⅰ.信托制Ⅱ.无限责任制Ⅲ.有限合伙制Ⅳ.公司制

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案： B

解析：私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构。

5、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金B.股票基金，C.货币市场基金D.契约型基金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A

解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

6、新一代的经济思维对经济危机的启示有()。Ⅰ.必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制Ⅱ.必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制Ⅲ.必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资Ⅳ.经济体系周期性调整结构行业运行进展

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正确答案： C

解析：新一代的经济思维须在四个基本维度上创新以应对金融危机：第一，必须建立最基本的社会福利框架，废除泛福利化体制;第二，必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制;第三，必须大力推进生产领域的市场化，鼓励实业投资;第四，经济体系周期性调整结构行业运行进展。

7、下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ.具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ.有足够熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案： B

解析：最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，“或”托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

8、下列中属于债券基本性质的是()。Ⅰ.债券属于有价证券Ⅱ.债券是一种虚拟资本Ⅲ.债券是债权的表现Ⅳ.发行人必须在约定的时间付息还本

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A

解析：债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

9、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ.保护投资者Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ.降低非系统风险Ⅳ.降低系统性风险

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B

解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。

10、交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案： D

解析：交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

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