2020基金从业资格考试私募股权投资基金考点习题：行业自律管理

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1、2013年6月1日，新修订的()为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

A、《证券投资基金法》

B、《证券法》

C、《股权投资基金法》

D、《期货投资基金法》

2、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

A、1

B、2

C、3

D、6

3、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。

A、2

B、3

C、6

D、9

4、基金管理人登记法律意见书的内容有()。

Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

Ⅱ.申请机构股东的股权结构状况

Ⅲ.申请机构是否存在子公司

Ⅳ.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记，对符合要求的申请机构，将在()网站上公示私募基金管理人的基本情况。

A、中国银行业监督管理委员会

B、中国证券监督管理委员会

C、中国证券业协会

D、中国证券投资基金业协会

6、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况不包括()。

A、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3 次

B、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1 次

C、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

D、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

7、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括()。

Ⅰ.防范内幕交易

Ⅱ.信息披露制度

Ⅲ.私募基金宣传推介

Ⅳ.合格投资者内部审核流程及相关制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题，下列说法中，正确的是()。

A、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所作出了相关资质要求

B、作为基金服务机构的律师事务所可以申请成为中国证券投资基金业协会会员

C、在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，不可受聘出具法律意见书

D、中国证券投资基金业协会对律师事务所入会作出了强制性要求

9、下列选项中，不属于基金募集行为的是()。

A、推介基金

B、发售基金份额

C、办理基金份额认缴

D、委托基金销售机构管理

10、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会制定了()。

A、《私募投资基金信息披露管理办法》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《私募投资基金监督管理暂行办法》

D、《私募投资基金管理人内部控制指引》

11、私募基金投资运作中面临的一般风险，不包括()。

A、流动性风险

B、资金损失风险

C、募集失败风险

D、基金委托募集的风险

12、私募基金募集期间，宣传推介材料应当向投资者披露的信息有()。

Ⅰ.基金基本信息

Ⅱ.基金的投资信息

Ⅲ.基金的募集期限

Ⅳ.基金的申购与赎回安排

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13、关于基金内控指引的说法，错误的是()。

A、管理人应遵循多样化原则

B、管理人应具备至少2名高级管理人员

C、管理人应当建立合格投资者适当性制度

D、管理人应当建立财产分离制度

14、基金托管人不得有的行为包括()。

Ⅰ.侵占、挪用基金财产

Ⅱ.玩忽职守，不按照规定履行职责

Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、符合某项条件的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请基金从业资格，该条件不包括()。

A、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功推出至少两个项目

B、担任过上市公司或实收资本不低于20亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业15年及以上

C、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员

D、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的

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